Операции с ценными бумагами
круглосуточно
Открыть счет онлайн
по будням 10.00-19.00
Заказать звонок
г. Симферополь

+7 (365) 260-01-52

+7 (978) 863-22-28

О предоставлении документов депонентами в связи с обновлением сведений по счету депо на 2016 год

Уважаемые депоненты!

Во исполнение требований Федерального Закона от 07.08.2001г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее — Федеральный закон № 115-ФЗ) депозитарий ООО «Кастос» (далее – Депозитарий) проводит работу по обновлению сведений о депонентах, их представителях, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах не реже одного раза в год.

Обращаем Ваше внимание:

• В соответствии с п.14 ст.7 Федерального закона от 07.08.2001г. №115-ФЗ, депоненты обязаны предоставлять Депозитарию информацию, необходимую для исполнения им требований Федерального закона № 115-ФЗ, включая информацию о своих выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах;

• В случае получения Депозитарием из доступных источников информации об изменении данных депонента, и непредставления депонентом в установленные сроки документов, подтверждающих произошедшие изменения, Депозитарий оставляет за собой право применить в отношении данного депонента действия, предусмотренные п.11 ст.7 Федерального закона № 115-ФЗ (т.е. вправе отказать в выполнении распоряжения депонента о совершении операции).

С указанной целью Вам необходимо предоставить в Депозитарий:

1. Анкету депонента для юридических лиц (Приложение № 03а);

2. Анкету депонента для физических лиц (Приложение № 03б);

3. Анкету уполномоченного лица, подписывающего документы от имени депонента юридического лица (Приложение № 05б);

4. Анкету бенефициарного владельца (Приложение № 03в);

5. Анкета выгодоприобретателя (Приложение № 03е и Приложение № 03ж — при наличии);

6. Документы позволяющие установить цели Вашей финансово-хозяйственной деятельности, финансовое положение и деловую репутацию, а именно: бухгалтерский баланс или отчет о финансовом результате, или годовую либо квартальную налоговую декларацию (по любому налогу) в виде копий с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с подтверждением отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде);

7. Документ, подтверждающий сведения о присутствии по адресу местонахождения (свидетельство о регистрации права собственности здания, сооружения, помещения; договор аренды (субаренды) и/или иные документы, подтверждающие нахождение по адресу регистрации или аналогичные документы, подтверждающие сведения о фактическом нахождении.

В случае не предоставления указанных документов Депозитарий ООО «Кастос» сообщает Вам о своем намерении реализовать свое право на расторжении депозитарного договора в одностороннем порядке.

Вы можете предоставить необходимые документы на наш почтовый адрес: 295001, РФ, Республика Крым, г. Симферополь, ул. Пролетарская, д. 1А или при личном посещении Депозитария по указанному адресу.

За дополнительной информацией и консультацией просим Вас обращаться по адресу электронной почты info@kastos.ru или по телефонам: +7 (365) 260-01-52, +7 (978) 863-22-28.

Обратный звонок



Я подтверждаю своё согласие на обработку персональных данных.